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一直以来，交易市场都对证券从业人员挂着“严禁入内”的门牌。无奈金钱诱惑，总有人想借旁门左道入场，其中也不乏失足者。
近日，证监会江苏分局披露的行政处罚决定书中，就公布了一位“不走寻常路”的理财顾问，借户炒股一年半，总交易超3000万元，最后反亏损9万，还被罚款3万元。
江苏金融观察注意到，此君之前还卷入一起A股知名的内幕交易。跟了庄家操作了同样的股票，为何还落得一个亏损的下场呢？来看看这位理财顾问到底是怎样神操作的。
01
曾参与著名内幕交易
处罚书显示，2016年1月4日至2017年5月19日，东方证券苏州西环路证券营业部理财顾问潘金虎，控制使用林某莉证券账户买卖天成控股、贵绳股份等13只股票，成交161笔，买入金额1471万元，卖出金额1608万元，交易金额共计3079万元，亏损近9万元。
这不是潘金虎首次被查出参与该类事件。
根据去年11月公布的一份行政判决书，当事人潘勇利用内幕信息，借黄某国账户违规交易天成控股等股票。证券账户正是经潘金虎介绍而借得，潘勇制定交易决策，潘金虎被安排操作下单。
巧的是，潘勇借用的账户开立于东方证券苏州西环路营业部，操作人潘金虎为某证券营业部理财顾问。而此次江苏局处罚书中的潘金虎，就是该券商营业部理财顾问。同时，天成控股也是其违规交易的股票之一。
如此看来，这两份文件中的“潘金虎”，极可能是同一个人。
据判决书披露信息，银河天成集团是天成控股与银河生物的第一大股东，潘勇为集团实控人潘琦之弟。潘勇的内幕交易，正是利用了这两家公司的信息。
其中，天成控股2016年度业绩需由盈利更正为重大亏损，这条利空的内幕信息形成于2017年4月9日，4月23日公开；另一条内幕信息为银河生物收购汉素生物90%股权事项，属于利好，形成于2017年3月初，4月24日公开。
2017年4月17日至19日，天成控股的利空信息公开前，潘勇安排账户连续三天卖出“天成控股”直至空仓，在股价下跌前成功避损1469万元。同时，又集中买入“银河生物”，待其利好信息公开、股价上涨后，再全部卖出，实际获利23万元。扣除税费，潘勇内幕交易合计获利1493万元。
该案查处后，潘勇被罚没8960万元，并被采取10年证券市场禁入措施。其多次不服，申请行政复议后又诉至一审法院，请求均被驳回，再上诉，二审依然维持原判。
而其兄长潘琦也曾在2011年被罚禁入证券市场10年。一门两兄弟，禁入同十年，这种丑闻，在资本市场不但是空前的，恐怕也是绝后的。
02
“跟庄”不成蚀把米
顺着潘勇内幕交易的藤，自然就能摸清潘金虎此次的瓜。
根据潘勇在笔录中明确承认的信息，黄某国账户开户后一直都是由潘勇实际控制和使用。同时，黄某国也称自己从未操作过该账户。
也就是说，2015年12月14日，理财顾问兼操盘手潘金虎开立黄某国账户时，就是专供潘勇交易使用。
而根据此次江苏证监局的处罚，潘金虎借林某莉账户违规炒股，始于2016年1月4日，其时距离他帮助潘勇开立账户不满一个月。
由此可以推测，在接近潘勇的内幕信息后，潘金虎很可能起了私念，也为自己借了个账户，想要“跟庄”谋利。
值得一提的是，近年来，东方证券苏州西环路证券营业部的负责人更换频繁。根据天眼查信息，2018年5月，潘金虎成为该部门负责人，2019年6月被更换为白建国。
如果排除重名的可能，这意味着在潘勇案调查期间，参与其中的潘金虎甚至顺利晋升为营业部负责人，实在令人匪夷所思。
回到上述内幕交易案，2016年2月至2017年3月，潘勇借用的账户频繁买卖“天成控股”，每日交易股数从100股到上百万股不等。根据潘金虎借用账户超3000万元的交易额，其关于“天成控股”的交易轨迹，也有与潘勇所借账户相似的可能。
按理说，带着这样的心思，潘金虎借用林某莉的账户，即使没像潘勇那样赚个上千万，也应该有口汤喝吧。但没想到，如此接近内幕还是没“带得动”这位理财顾问，原因何在？
从江苏局的处罚来看，除了天成控股以外，潘金虎还操作了贵绳股份等12只股票。这12只股票里，可能潘金虎不见得拥有内幕消息。9万元的亏损，应该是此君“自选股”所致。
如果林某莉账户的交易费率按万分之三计算，3079万元的交易额，东方证券要收取接近1万元的手续费。不到一年半时间，潘金虎要给自己的东家无偿贡献1万元，堪称东方证券好员工。
上述时间内，潘金虎累计买卖13只股票，买入1471万元，卖出1608万元，还倒亏9万。这意味着，在2016年1月4日以前，林某莉的账户就应该有股票仓位。
另外一方面，如果在潘金虎操作期间，161笔操作均是全仓进出，那么其本金大约还不到10万（1471÷161）。当然，这种极限操作手法，极少有人使用。假设潘每次均是两成仓在买卖，那么大致可以推测其本金大约在45万元左右。
基于这种假设，那么不到一年半时间，潘亏损了差不多有20%。这个水平，距其“理财顾问”的头衔似乎差得不少。
证监会江苏分局的处罚书中，认定潘金虎在证券从业期间利用他人账户买卖股票，处以罚款3万元。相较于潘勇，潘金虎所受处罚并不严重。
“跟庄”亏了钱，被罚3万，还给自己东家交手续费。偷鸡不成蚀把米，这位理财顾问的遭遇实在让人唏嘘。